Алексей Тимофеев: О надзорной практике НАУФОР

Суть изменения надзорных подходов НАУФОР, предпринятых около года назад, - проведение тематических, сфокусированных на наиболее важных вопросах взаимодействия с клиентами, проверок, как плановых, так и внеплановых.

В области управления активами и инвестиционного консультирования - фокус на инвестиционном профилировании, год надзора за которым выразился в обобщении практики, недавно опубликованной НАУФОР. В области брокерской деятельности - фокус на мисселинге, опыт надзора за которым предстоит обобщить следующим. Такой тематический фокус, а также изменение надзорных приемов, в том числе увеличение числа контрольных закупок, позволяет увеличить количество проверок, а обсуждение нарушений с проверяемой организаций до принятия решения о привлечении к дисциплинарной ответственности - исправить большинство из них.