Алексей Тимофеев: Изменения в Дисциплинарный кодекс НАУФОР

Работает принцип «исправлять, а не наказывать».

Сегодня Совет директоров НАУФОР принял решение о внесении изменений в Дисциплинарный кодекс. Хочу остановиться на них подробнее. Изменений – два. Во-первых, санкции за нарушения внутренних стандартов приравнивниваются к нарушениям за базовые стандарты. Действительно, негативные последствия нарушения внутренних стандартов не меньше, а во многих случаях больше, чем последствия нарушения базовых. Во-вторых, максимальные штрафы за нарушения стандартов увеличены с 200 тыс руб до 500 тыс, а в случае грубого и повторного нарушения – до 1 млн руб. Это важно. НАУФОР видит функцию контроля в качестве одной из наиболее приоритетных задач своего развития и уделяет ей огромное внимание и, в первую очередь, вопросам защиты интересов инвесторов. Будет ли НАУФОР накладывать штрафы чаще? Ненамного чаще. В основном мы добиваемся исправления нарушений, что является основанием для освобождения нарушителя от ответственности. Здесь работает принцип «исправлять, а не наказывать» и угроза большего штрафа лучше содействует исправлению. Почему чаще? Не потому, что увеличен размер штрафа, а потому что растёт масштаб контрольной деятельности Ассоциации. Решение о привлечении к ответственности принимается Дисциплинарным комитетом примерно пополам состоящим из сотрудников НАУФОР и представителей рынка, а сам штраф может быть обжалован в совет директоров, в котором создан специальный комитет для рассмотрения таких жалоб. Причинами для штрафов обычно являются грубое, порой неисправимое, нарушение стандартов, отказ его устранять со стороны нарушителя – в этом мало что изменится. Вероятно, вырастет средняя сумма штрафа – новая планка позволяет накладывать более чувствительные штрафы. Однако, в практике НАУФОР всегда действовал принцип соразмерности не только нарушениям, но и масштабу компании – штраф не должен и не будет разрушать бизнес, на этот случай есть другая мера – исключение из НАУФОР.