Четверг, 08.12.2022
×
Шторм на бирже. Шторм в валютах / Биржевая среда с Яном Артом

Deutsche Bank выплатит США $9,5 млн штрафа за утечку прогнозов аналитиков

- -
Аа +

Deutsche Bank выплатит $9,5 млн штрафа с целью урегулирования претензий, связанных с утечкой непубличной информации из своего аналитического подразделения в США.

Как говорится в сообщении на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), банк поощрял своих аналитиков к частому общению с клиентами, а также с трейдерами и менеджерами по продажам самого Deutsche Bank. В то же время им не были установлены правила, которые запрещали бы аналитикам раскрывать во время этих коммуникаций прогнозы, рекомендации и оценки, которые еще не стали публичными.

По мнению американского регулятора, такая информация может оказывать влияние на цены на рынке.

Еще одним нарушением, по мнению Комиссии, стало то, что Deutsche Bank опубликовал отчет с рекомендацией "BUY" для ритейлера Big Lots, хотя аналитик, который готовил этот отчет, считал, что рейтинг эмитента, напротив, должен быть снижен.

Аналитик Чарльз Гром, о котором идет речь в пресс-релизе, ранее уже заплатил за это нарушение штраф в $100 тыс. и был лишен возможности работать в качестве инвестаналитика в течение года. Он был уволен из банка.

Американский регулятор фондового рынка также попенял Deutsche Bank за то, что он не смог представить следователям внутреннюю переписку аналитиков, которая велась через внутреннюю систему DB Chat.

Сам Deutsche Bank не признал, но и не стал отрицать предъявленные ему регулятором обвинения.

После финансового кризиса регулирование аналитических подразделений профучастников было ужесточено, 10 банков Уолл-стрит были оштрафованы за недостоверные оценки, получение платы за аналитические отчеты и т.д. Регулятор потребовал отделить аналитические подразделения от инвестбaнкинга.

Заметили ошибку? Выделите её и нажмите CTRL+ENTER
все рынки »
- -
231
ПОДПИСАТЬСЯ на канал Finversia YouTube Яндекс.Дзен Telegram

обсуждение

Ваш комментарий
Вы зашли как: Гость. Войти через
Падение рубля. Цены на нефть и оливье. Добавки пенсионерам. Сколько стоит новый год? Падение рубля. Цены на нефть и оливье. Добавки пенсионерам. Сколько стоит новый год? В декабре рублю прогнозируют падение. «Потолок цен» на российскую нефть. Россия против диктата. Михаил Хазин предупреждает Запад. Россияне не могут оплачивать кредиты. Традиционное новогоднее блюдо россиян подешевело. Ненужные вещи и оливье тоже подешевели. Банки хотят видеть глаза клиентов. Минфин считает, что россияне мало покупают золото и спрятали миллиарды на огородах. Пенсионерам увеличивают пенсии и дают дополнительные деньги. Подарки на новый год. О психах известят полицию. Разговоры о правах и свободах россиян. С алкоголем на новый год помогут недобросовестные поставщики. Как и где можно интересно встретить новый год? Электронные трудовые: что учесть? Электронные трудовые: что учесть? Электронно или по старинке? В чем особенности ведения трудовых книжек в электронном формате и какие данные о работниках нужно подавать в надзорные органы? Юрий Колесников: «После февральских событий рынок краудлендинга сильно встряхнуло» Юрий Колесников: «После февральских событий рынок краудлендинга сильно встряхнуло» Соучредитель краудлендинговой платформы MoneyFriends, заведующий кафедрой финансового права ЮФУ Юрий Колесников – о динамике рынка краудлендинга после февральских событий, важности закона о ЦФА для инвестиционных платформ и пользе совмещения компетенций «юриста» и «финансиста».
Канал Finversia на YouTube

календарь эфиров Finversia-TV »

Новости »