SEC нацелилась на инвесткомпании

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) собирает личные сообщения, отправленные сотрудниками инвесткомпаний с Уолл-стрит, поскольку её расследование, связанное с использованием мессенджеров, таких как WhatsApp, находится в активной фазе.

Источники, знакомые с ситуацией, сообщают, что американский регулятор рынка ценных бумаг уже собрал тысячи сообщений, отправленных сотрудниками более чем десятка крупных инвестиционных компаний. Это углубило расследование, которое выявило факты использования профессионалами с Уолл-стрит несанкционированных приложений, таких как WhatsApp, Signal и других, для обсуждения рабочих вопросов.

Ранее SEC призывала компании провести внутреннюю проверку в ходе расследования использования подобных приложений для обсуждения деловых вопросов.

Изначально это двухлетнее расследование было направлено на брокеров-дилеров, что привело к наложению штрафов в общей сумме, составившей более $2 млрд. Однако теперь, по информации от агентства Reuters и других источников, SEC расширила спектр своей проверки и на инвестиционных консультантов. Ранее не сообщалось о том, что регулятор намеревается изучить тысячи сообщений, отправленных их сотрудниками. Это свидетельствует о нарастающем давлении на соответствующие компании и их руководство, так как их действия подвергаются проверке SEC.

Один из источников выразил опасение, сказав: «Это увеличивает риск. Чем больше информации вы предоставляете SEC, тем больше вы подпитываете зверя».

По словам источников, на последнем этапе расследования, касающегося более чем десятка инвестиционных консультантов, SEC в последние месяцы запросила личные сообщения, отправленные сотрудниками с их устройств или посредством приложений в первой половине 2021 года, где обсуждались вопросы бизнеса. Расследование нацелено на отдельных сотрудников, включая старших руководителей.

По словам трёх источников, в список компаний входят Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co, TPG и Blackstone, а также несколько хедж-фондов, включая Citadel, сообщил другой источник, обладающий информацией.

По информации нескольких источников, высшие руководители передали свои личные мобильные телефоны и другие устройства своим работодателям или адвокатам для копирования данных, а сообщения, связанные с бизнесом, были предоставлены в SEC.

Это отличается от расследования, проводимого в отношении брокеров и дилеров. В этих случаях SEC просила компании проверить сообщения своих сотрудников и доложить агентству, сколько из них касались рабочих вопросов. По словам источников, знакомых с предыдущими расследованиями, сотрудники SEC сами анализировали только некоторые выборочные сообщения.

По меньшей мере 16 компаний, включая Carlyle, Apollo, KKR, TPG и Blackstone, утверждают, что SEC проверяет их коммуникации. Компании не предоставили дополнительных деталей и не дали оценку этой ситуации.

Подозревая, что на Уолл-стрит широко распространены неофициальные «внеканальные» обсуждения сделок и других бизнес вопросов, SEC в 2021 году начала расследование в  отношении коммуникаций брокеров-дилеров с клиентами, сообщили два источника. Такое неправомерное поведение было настолько распространено, что SEC забило тревогу.

Это расследование стало ключевой инициативой Гэри Генслера, направленной на наведение порядка и установление контроля на Уолл-стрит. В ходе процесса будут заслушаны показания нескольких крупных игроков, включая Wells Fargo, Bank of America, Goldman Sachs и Morgan Stanley.

По информации нескольких источников, это расследование принесло огромные гонорары адвокатским конторам: компании наняли десятки юристов, чтобы представлять инетерсы как компании, так и руководителей, беспокоящихся о возможных последствиях.

SEC начала обращаться к инвестиционным консультантам в октябре 2022 года. Подобно ситуации с брокерами-дилерами, Комиссия по ценным бумагам и биржам США изначально проявила интерес к деталям политики инвестиционных консультантов в отношении записи и хранения данных. Позже она сосредоточилась на руководителях и призвала компании проверить устройства руководителей и сообщить о результатах.

В январском письме, отправленном Ассоциацией управляемых фондов (Managed Funds Association, MFA), представители индустрии назвали запросы SEC «агрессивными» и выразили обеспокоенность в области нарушения конфиденциальности. Об этом письме ранее сообщалось агентством Bloomberg.

Позже SEC настаивала на том, чтобы инвестиционные консультанты предоставили свои сообщения, сообщили источники.

Дженнифер Хан (Jennifer Han), исполнительный вице-президент и главный юрист MFA, заметила, что агентство игнорирует существенные различия в требованиях к ведению документации для инвестиционных консультантов.

«Одностороннее расширение правил через применение принудительных мер нарушает надлежащий юридический процесс и создает опасный прецедент», - заявила она.