Британский регулятор оштрафовал Morgan Stanley на 5,4 млн фунтов стерлингов

Morgan Stanley был оштрафован британским регулятором энергетического рынка Ofgem на сумму 5,4 млн фунтов стерлингов ($6,9 млн) за нарушение правил деловой коммуникации.

Согласно заявлению регулятора, трейдеры Morgan Stanley использовали приложение WhatsApp для обсуждения сделок на энергетическом рынке на своих личных телефонах, что является нарушением правил.

Такие нарушения были зафиксированы с января 2018 года по март 2020 года. В соответствии с правилами Morgan Stanley, использование WhatsApp для коммуникации по торговым сделкам запрещено, однако банк не принял необходимых мер для обеспечения соблюдения собственных правил и регулятивных требований, отметил Ofgem.

Регулятор считает неприемлемым, что Morgan Stanley не смог предотвратить электронную коммуникацию трейдеров, которая не могла быть записана и сохранена.

Таким образом, банк нарушил правила, которые были установлены для защиты потребителей и обеспечения прозрачности и целостности рынка путем предоставления Ofgem полномочий для отслеживания манипуляций на рынке и инсайдерской торговли.

Ofgem отметил, что Morgan Stanley признал совершенные нарушения и получил скидку в 30% от суммы штрафа.

Банк также принял меры, чтобы предотвратить подобные нарушения в будущем.

При подготовке сообщения использовались материалы Интерфакс