ЦБ РФ планирует расширить механизм анонимных сообщений на менеджмент финансовых организаций

Банк России рассматривает возможность распространения сервиса для анонимных информаторов на руководителей финансовых организаций. Об этом сообщила директор департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ЦБ РФ Людмила Тяжельникова в интервью «Интерфаксу».

В 2022 году был запущен специальный канал для осведомителей, позволяющий конфиденциально передавать сведения о так называемых теневых контролирующих лицах. Речь идет о людях, которые фактически влияют на управление финансовыми организациями, но формально не указаны в качестве собственников или контролеров ни на ресурсах Банка России, ни на сайтах самих компаний. Через этот сервис можно направлять не только информацию, но и подтверждающие материалы. В частности, принимаются данные о наличии доверенностей, договоров доверительного управления, родственных или иных аффилированных связей, фактах злоупотребления служебным положением и других обстоятельствах, указывающих на неформальное принятие ключевых управленческих решений.

"Как только мы объявили об этом сервисе, к нам поступило 40 обращений. Ряд обращений нам был очень полезен: мы проработали вопрос с финансовыми организациями, и они внесли необходимые изменения", - сообщила представитель регулятора.

Вместе с тем, как пояснила Тяжельникова, после запуска сервиса обращения фактически не поступали. Это связано с тем, что сведения о структуре собственности финансовых организаций перестали находиться в открытом доступе, что существенно ограничило возможности потенциальных информаторов.

"Мы хотим вернуться к этой практике, расширить этот анонимный сервис на сайте Банка России и распространить его также на руководителей. Например, сотруднику конкретной финансовой организации более очевидно, что внутри организации процессом "рулит" не официальный руководитель, а, допустим, его советник. Или, может, руководитель вообще в офисе не бывает. Мы надеемся, что таких практик в реальности будет очень мало или вообще не будет. И мы сами (департамент - ИФ), и представители надзорных подразделений ЦБ, приглашая руководителей финансовой организации на встречу, активно работаем с первыми лицами и многие возникающие вопросы решаем в тесном контакте", - заявила Тяжельникова.

При подготовке сообщения использовались материалы Интерфакс