ЦБ РФ определил требования к стандартам для СРО инвестиционных советников

Банк России разработал перечень требований к базовым стандартам, которые должны разработать саморегулируемые организации (СРО) в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников. Проект соответствующего указания опубликован на сайте регулятора, сообщает в четверг пресс-служба ЦБ.

СРО обязаны разработать два базовых стандарта, отмечают в регуляторе. Так, первый документ касается защиты прав и интересов получателей услуг инвестиционных советников.

«Он должен содержать минимальный объем и порядок предоставляемой инвестиционными советниками информации, правила взаимодействия инвестиционных советников с получателями финансовых услуг, требования к работникам инвестиционного советника, осуществляющим непосредственное взаимодействие с клиентами, формы реализации права получателя консультации на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров, порядок осуществления СРО контроля за выполнением ее членами базового стандарта», — уточняется в сообщении пресс-службы.

Второй базовый стандарт должен устанавливать перечень операций инвестиционных советников, подлежащих стандартизации: предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, определение инвестиционного профиля клиента, оценка соответствия инвестиционного портфеля клиента инвестиционному профилю клиента (мониторинг портфеля клиента).

Следовать базовым стандартам должны будут все финансовые организации, которые оказывают инвестиционное консультирование, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации, подчеркнули в ЦБ. Принимать предложения и замечания по документу регулятор будет до 11 апреля.