Понедельник, 19.08.2019
×
Обзор компаний

Крупным будет признан брокер с клиентским оборотом более 100 млрд руб. и числом клиентов 100 тыс. - ЦБР

- -
Аа +

Банк России для целей пропорционального регулирования установил количественные критерии, по которым будет разделять профучастников на мелких, средних и крупных.

Так, крупным профучастником будет считаться брокер с такими показателями в течение квартала:

  • клиентский оборот - более 100 млрд рублей (для средних - 10-100 млрд руб., для мелких - до 10 млрд руб.)
  • количество клиентов на брокерском обслуживании - более 100 тыс. (для средних - 1-100 тыс. лиц, для мелких - до 1 тыс.)
  • дилерский оборот по бумагам - более 200 млрд рублей (для средних - 20-200 млрд руб., для мелких - до 20 млрд руб.)
  • оборот при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами - более 20 млрд рублей (для средних - 2-20 млрд руб., для мелких - до 2 млрд руб.)
  • количество клиентов по доверительному управлению - более 2 тыс. лиц (для средних - 200-2000 лиц, для мелких - до 200 лиц)
  • стоимость ценных бумаг, открытых в депозитарии - более 500 млрд рублей (для средних - 50-500 млрд руб., для мелких - до 50 млрд руб.)
  • количество лиц, которым открыты счета в реестрах - более 1 млн лиц (для средних - менее 1 млн лиц).

Такой минимальный набор показателей позволит профучастникам самостоятельно относить себя к той или иной категории и тем самым выбирать степень регуляторной нагрузки для своего бизнеса.

В указании ЦБ введены первые разграничения в зависимости не только от вида лицензии, но и объема бизнеса. С 1 октября 2020 года вступает в силу норма, которая устанавливает обязанность осуществлять внутренний аудит только для крупных профессиональных участников. И только крупные регистраторы будут обязаны формировать совет директоров и обеспечивать региональное присутствие. Также дифференцируются требования к минимальной численности квалифицированных работников для депозитариев в зависимости от выбранной категории.

ЦБ планирует распространить такой подход к профучастникам в отношении требований к порядку и срокам предоставления отчетности. В дальнейшем после анализа целесообразности могут быть дифференцированы требования к внутреннему контролю, системе управления рисками, непрерывности деятельности, а также к корпоративному управлению.

Основные положения указания, вносящего изменения в положение ЦБ о лицензионных требованиях при осуществлении деятельности профучастника, вступают в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.

Заметили ошибку? Выделите её и нажмите CTRL+ENTER
все рынки »

обсуждение

Ваш комментарий
Вы зашли как: Гость. Войти через
Серебро вместо золота Серебро вместо золота Бизнес на людях «серебряного возраста» как новый источник богатства в современном мире. SoftBank предоставит топ-менеджерам 20 млрд долларов для инвестиций в новый фонд SoftBank предоставит топ-менеджерам 20 млрд долларов для инвестиций в новый фонд Японская SoftBank Group Corp планирует предоставить своим сотрудникам, в том числе генеральному директору Масаёси Сону, ссуду до 20 миллиардов долларов для покупки долей во втором гигантском венчурном фонде Vision Fund, сообщил в субботу Wall Street Journal со ссылкой на осведомленные источники. Доля Сона может составить до 15 миллиардов долларов из этой суммы. Таким образом, компания торопится создать амбициозный технологический фонд в условиях нестабильных рынков. Диана Маштакеева: «У нас есть общая цель – обеспечить экономику высококвалифицированными специалистами» Диана Маштакеева: «У нас есть общая цель – обеспечить экономику высококвалифицированными специалистами» О том, как развивался институт независимой оценки квалификаций в финансовой индустрии в течение делового сезона 2018-2019, о достигнутых результатах и задачах на перспективу порталу Finversia.ru рассказала генеральный директор Ассоциации участников финансового рынка «Совет по профессиональным квалификациям финансового рынка» (СПКФР) Диана Маштакеева.

Новости »

[_$Blocks_DefaultController:render(32)]