Крупным будет признан брокер с клиентским оборотом более 100 млрд руб. и числом клиентов 100 тыс. – ЦБР

Банк России для целей пропорционального регулирования установил количественные критерии, по которым будет разделять профучастников на мелких, средних и крупных.

Так, крупным профучастником будет считаться брокер с такими показателями в течение квартала:

• клиентский оборот - более 100 млрд рублей (для средних - 10-100 млрд руб., для мелких - до 10 млрд руб.)
• количество клиентов на брокерском обслуживании - более 100 тыс. (для средних - 1-100 тыс. лиц, для мелких - до 1 тыс.)
• дилерский оборот по бумагам - более 200 млрд рублей (для средних - 20-200 млрд руб., для мелких - до 20 млрд руб.)
• оборот при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами - более 20 млрд рублей (для средних - 2-20 млрд руб., для мелких - до 2 млрд руб.)
• количество клиентов по доверительному управлению - более 2 тыс. лиц (для средних - 200-2000 лиц, для мелких - до 200 лиц)
• стоимость ценных бумаг, открытых в депозитарии - более 500 млрд рублей (для средних - 50-500 млрд руб., для мелких - до 50 млрд руб.)
• количество лиц, которым открыты счета в реестрах - более 1 млн лиц (для средних - менее 1 млн лиц).

Такой минимальный набор показателей позволит профучастникам самостоятельно относить себя к той или иной категории и тем самым выбирать степень регуляторной нагрузки для своего бизнеса.

В указании ЦБ введены первые разграничения в зависимости не только от вида лицензии, но и объема бизнеса. С 1 октября 2020 года вступает в силу норма, которая устанавливает обязанность осуществлять внутренний аудит только для крупных профессиональных участников. И только крупные регистраторы будут обязаны формировать совет директоров и обеспечивать региональное присутствие. Также дифференцируются требования к минимальной численности квалифицированных работников для депозитариев в зависимости от выбранной категории.

ЦБ планирует распространить такой подход к профучастникам в отношении требований к порядку и срокам предоставления отчетности. В дальнейшем после анализа целесообразности могут быть дифференцированы требования к внутреннему контролю, системе управления рисками, непрерывности деятельности, а также к корпоративному управлению.

Основные положения указания, вносящего изменения в положение ЦБ о лицензионных требованиях при осуществлении деятельности профучастника, вступают в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.