Госдума приняла отклоненный ранее Совфедом закон об инвестиционных советниках

Госдума на заседании в среду приняла в третьем чтении закон об инвестиционных советниках в редакции согласительной комиссии.

Закон в третьем чтении был принят Госдумой 24 июня 2016 года, Совет Федерации отклонил закон 29 июня. Для доработки закона была создана согласительная комиссия. Спорным вопросом стало отсутствие в законе положений, касающихся деятельности финансовых поверенных

Принятый повторно в уточненной редакции закон предоставляет брокеру право в целях заключения договора о брокерском обслуживании привлекать иное юрлицо, но только на основании договора поручения (поверенный брокера). Брокер несет ответственность за нарушение его поверенным законодательства РФ и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения брокером поверенного брокера устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка". Аналогичные правила устанавливаются в отношении поверенного управляющего.

Принятые поправки дополняют закон о рынке ценных бумаг новыми статьями о деятельности по инвестиционному консультированию и о предоставлении индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Согласно документу, деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Инвестиционное консультирование осуществляется на основании договора. Инвестиционным советником может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель. Советники должны являться членами соответствующих саморегулируемых организаций. Инвестиционный советник несет ответственность за ненадлежащее исполнение своих обязанностей.

Банк России будет вести реестр инвестиционных советников.

Советник предоставляет инвестиционные рекомендации на основании инвестиционного профиля клиента. Порядок определения этого профиля будет установлен Центробанком РФ.

Рекомендация должна включать в себя описание ценной бумаги и планируемой с ней сделки, описание рисков, а также указание на наличие конфликта интересов у советника. Советник также должен известить клиента о наличии у него договоров с третьими лицами, предусматривающих вознаграждение за предоставление рекомендаций.

В случае если рекомендации осуществляются через компьютерные программы, такие программы должны быть аккредитованы в ЦБ.